WebAudit最佳金融稽核管理解決方案
WebAudit是一套結合金融專業稽核管理應用、流程引擎、數位化管理於一身的新世代金融稽核雲端管理平台,從工作底稿、題庫管理到內部稽核、自行查核、外部稽核、報表抽樣中心共五大稽核管理核心,一次提升稽核效率!
金融稽核管理-特色介紹

最佳金融稽核管理平台
提升稽核效率、系統化記錄管理
WebAudit 是一套結合最新雲端管理、流程引擎、智慧管理於一身的新世代金融稽核雲端管理平台,從工作底稿、題庫管理到內部稽核、自行查核、外部稽核、報表抽樣中心共五大稽核管理核心,一次提升稽核效率!
WebAudit還能因應更大的金控稽核需求,更有效率與稽核管理機制更加重要,支援集團多公司、海外分行等架構,統一進行稽核控管。並具備便利離線的底稿稽核管理作業與文件資訊安全控管模組。


金控集團架構!
集團多公司+海外分行統一稽核控管!
WebAudit還能因應更大的金控稽核需求,更有效率與稽核管理機制更加重要,支援集團多公司、海外分行等架構,統一進行稽核控管。
稽核個人化首頁資訊!
隨時掌握稽核資訊,即時處理!
透過個人化的資訊首頁,隨時掌握稽核資訊,即時處理。從一般人員、稽核人員、主管、領隊、總稽核等,均有依照個人權限規劃的提醒與通知,方便稽核作業的相關人即時回覆、審批。
- 公佈欄:最新的稽核訊息公告與通知
- 待簽核列表:題庫審核、查核報告審核、年度查核計劃審核…等
- 待處理功能:缺失回覆、內部查核…等工作待處理訊息
- 行事歷:快速查看稽核行程,主管可看到所有稽核行程;個人可看到最近的稽核行程。
- 稽核表報:快速取得查核時需要的表報預約。

完整稽核輔助與公告功能、帳號與權限安全控管機制!
- 公佈欄:重要稽核訊息發佈
- 總務公告:將會議行程發佈至指定對象(單位)行事歷
- 討論區:稽核或其他相關議題討論。
- 下載專區:稽核報告範本、條文、工作手冊等下載應用
- 意見交流:受檢單位進行缺失意見討論、或稽核處內部溝通等應用。
- 網站連結:外部知識庫網站、稽核相關網站等應用。
- 帳號登入驗證與軌跡記錄
- 分層授權機制:可設定角色與付予之權限。
- 軌跡記錄:稽核流程軌跡、表報浮水印、系統登入軌跡記錄、登入記錄、分行報表下載記錄、查核報告修改記錄、檢查證下載記錄、帳號異動記錄、稽核報表維護記錄、稽核報表下載記錄、報告下載記錄…等。
- 帳號鎖定機制、登入異常記錄
內部稽核-特色介紹

內部稽核作業系統:
完整稽核作業機能,快速提升作業效率!
整個金融業稽核作業就以內部稽核作業最為核心,從計劃、派差、檢查證、查核、缺失、作業流程、追蹤問題、重大事件、管理報表、查詢功能....,WebAudit提供最完整的稽核平台作業功能。
- 稽核計劃:可預排或維護每年稽核行程計劃、並產出稽核行程計劃表、出差日程表、全行查核狀況表等資訊。
- 每月稽查計劃與執行:實際執行預排計劃,也可新增臨時查核計劃。
- 派差作業:可針對人員指定查核業務。
- 檢查證列印
- 查核引擎:含一般查核、專案查核、覆檢追蹤查核…等
- 實地查核作業:內部稽核作業同時,可同步進行自查缺失及外稽缺失追縱審查。
- 特殊缺失登錄:可於缺失登錄時,記錄題庫外之缺失或意見等登錄。
- 詞彙庫維護:撰寫挑選範本查核意見,加快查核速度。
- 查核作業流程:採用FlowBPM BPM流程引擎,可依內部流程設計與調整。
- 缺失追蹤作業:缺失可給受檢單位進行往返追蹤作業。
- 重大偶發事件:可記錄、查詢重大偶發事件。
- 管理性報表:常見缺失匯總表、出差日程表、受檢單位業務缺失分析統計表..等。
- 查詢功能:歷史查核報告查詢、查核缺失查詢..等。

底稿/報表-特色介紹

工作底稿與題庫管理:
完善稽核底稿與題庫版本管理與審核機制
本系統具備完善的稽核題庫與工作底稿管理機制,從題庫建立、審核、軌跡記錄,到工作底稿設計與管理,相關參數例如風險等級、受檢單位作業內容等。
- 工作底稿與題庫管理:可依不同受檢單位建立查核題庫,或建立統一分行題庫機制。
- 版本管理:工作底稿定版與審核功能,健全稽核機制。
- 可記錄維護、下載工作底稿等情形
- 風險等級管理
報表抽樣中心:
隨機抽樣引擎產生報表,提升稽核作業效率
- 自動隨機抽樣產生報表
- 抽樣引擎:可設定、抽樣比例、抽樣條件、最後筆數等
- 表報產生器:透過稽核表報主系統,可透過設定的方式產生表報,節省表報建置成本。
- 異常狀態顯示

自查/外部稽核-特色介紹

自行查核作業管理:
依稽核計劃表,提供自查管理流程!
本系統自行查核作業,可依照稽核計劃表,訂定每年行程計劃,提供自行查核作業流程與記錄查詢,方便有效率。
- 稽核計劃:可訂定每年稽核行程計劃、並產出稽核行程計劃表。
- 可追蹤自行稽核查核意見辦理情
- 查核報告審核流程
- 查詢功能:可查詢自行查核歷史紀錄
外部稽核作業:
稽核來文、缺失回報與歸檔...全面系統化!
- 自動隨機抽樣產生報表
- 外部稽核單位維護:來文單位維護與管理
- 外部稽核來文登錄與流程作業管理
- 缺失追蹤作業:缺失可給受檢單位進行往返追蹤作業。
- 查詢功能:可查詢自行查核歷史紀錄
